（原标题：西藏昆吾九鼎被监管局责令改正私募基金处理违游记为）神秘顾客平台

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2023年12月25日，西藏证监局公告默示，西藏昆吾九鼎投资处理（简称昆吾九鼎）在私募投资基金处理历程中存在违游记为。依据实施的监督检查恶果，该公司未凭证合资契约向投资者履行必要的告知义务，也未对部分投资者执行及格投资者认定要领，而且有基金未稳健评估投资者的风险识别与风险承担才气。

这些行为违犯了《私募投资基金监督处理暂行目的》（以下简称“暂行目的”）相关要求，包括第四条第一款、第十一条第一款、第十二条和第十六条第一款的律例。凭证“暂行目的”的第三十三条律例，西藏证监局决定对昆吾九鼎聘请责令改正的监督处理要领，并将此情况记入成本市集诚信档案数据库。

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昆吾九鼎需援手圭表运作的自愿性，加强业务处理，并按照基金处理东谈主的株连尽责履行，确保不再发生新的违游记为。整改完成后，公司必须实时向监管局提交整改请问。西藏证监局将握续温和昆吾九鼎的整编削展，并视情况聘请进一步监管要领。该公司若对监管要领有异议，可自收到决定书起60日内向中国证监会央求行政复议，或在6个月内向法院拿告状讼，不外在复议与诉讼手艺，监管要领仍将连接执行。

本文源自：金融界

作家：天眼君神秘顾客平台